最近，经济发展和知识产权领域的专家，美国新罕布什尔大学法学院副院长约翰·奥卡特教授（JohnOrcutt）,与中国著名律师沈红一起，对中国高等院校研发的高新技术是否能够帮助引导经济可持续增长的问题进行了考察。他们的研究和调查结果在刚刚出版的一本新书中公布。该书的标题是《影响中国创新的未来：变革中的高校技术转移》，2011年2月由英国EdwardElgar出版集团在北美、欧洲和亚洲出版发行。该书对中国高等院校的技术创新在经济可持续发展中的地位和作用、存在的问题以及改进的对策等方面，提出了一些很好的意见和建议。

　　一、中国高等院校应当成为更有价值的国内创新来源。

　　新技术的发明创造和成果转化是经济可持续增长和社会繁荣背后的驱动力。像美国这样的国家之所以享有更大的经济成就，原因在于它们能够持续不断地为新技术创新的提供来源。高等院校就是技术创新的重要来源，而且，高等院校能够成为更有价值的创新来源。

　　长久以来，中国一直依赖外国技术引进的战略。但是从上世纪八十年代起，为帮助增强中国国内的创新能力，中国一直致力于发展和培养其高等院校科学技术成果转化的能力。这种努力已经取得重大成就，而且高校的技术成果转化有能力成为未来某些阶段中国经济发展的御宝。但是，显然目前还没有达到这个水平，尽管中国高校的技术成果转化已经取得了进步，但是在中国国内创新的整体力量中，高校的技术创新和技术成果转化只占了一小部分。

　　二、中国高等院校目前为什么难以产生大量的可以进行商业转化的技术？

　　作者认为，对这个问题的理解需要进行“全面的”问题分析。发明创造和有效的技术成果转化要在一个非常复杂的系统内进行。--这个系统经常被称为“创新体系（或体制）。”这就意味着有许多因素会影响到高等院校创造国产技术为中国经济服务的能力。以美国为例，美国高校已被证明为是美国经济极为丰富的创新来源，这很大程度上是因为整个美国创新体系的实力。美国的创新体系包括：

　　1、整个美国高校体系的强大的研发能力。这种强大的研发能力贯穿于整个以高度竞争的研究文化为基础的美国高校体系；

　　2、充满活力的高科技产业部门。这些高科技产业部门善于吸收新技术，并且拥有将技术转化为新的商业产品和服务的能力；

　　1）高等院校和产业部门之间合作关系的历史背景；

　　2）联邦政府深刻理解技术在经济发展中的重要性，并且为高等院校的研究和开发提供强有力的财政支持；

　　3）一个鼓励高科技创业公司创建和发展的环境。因为创业公司是科技成果转化最普遍的合作伙伴之一。建立这种有利环境的其中一个关键因素是：是否有提供给创业公司的资金来源。美国拥有世界上最有效的创业企业融资环境；

　　4）尊重知识产权和所有权的文化；

　　5）一个总体支持市场交易，特别是支持知识产权交易的法律制度；

　　6）高校管理者在高校内部设立机构，管理技术成果转化并创建一种有利于技术成果转化的文化。

　　如果不对由多种因素构成的系统进行综合性的考察，就不可能理解其中任何一个因素对整个体系的影响。因此，Orcutt教授和沈红（以下简称“作者“）对中国的创新体制进行了全面的分析，以更好地了解中国高校技术成果转化的能力。

　　三、中国的法律制度和知识产权制度为中国的创新制度和高校科学技术成果转化提供了法律保障。

　　对中国的创新体系而言，问题不在于中国的法律制度，也不在于中国的知识产权制度：在进行“制度层面”的分析时，辨别什么“不是”问题和辨别什么“是”问题同样重要。本着这种精神，作者分析了中国的法律制度，以确定中国的法律制度是否对高校的技术成果转化给予了充分的支持，或者制度本身就存在需要解决的问题。

　　中国已经尝试将与美国Bayh-Dole法案类似的方式应用于高校的技术成果转化。Bayh-Dole法案模式是一项非常“法制化”的战略，也就是说，它的依据是为高等院校提供:(1)明确界定创新中产权的概念和可以转让的产权，以及（2）发明创造和转让知识产权的激励机制。

　　所以，有必要从法律制度上进行广泛的分析。由于任何法律的存在都不是孤立的，本书作者通过中国整个创新体制的透视对上述问题进行了分析。这种全面的探讨能够使作者对中国的法律体系提出更加精准的分析，同时也对国家技术成果转化的优势、不足和未来提出有益的见解。

　　本书作者最根本的结论也许出乎许多外国专家的意料。作者的分析显示，中国的法律体系已经发展到了足以支持高效率的高校技术成果转化的程度。中国的法律体系支持以市场为基础的交易，保护知识产权，并且为高校开发的技术成果转化提供了一个相当于美国Bayh-Dole法案方式的激励机制。

　　四、本书作者对中国法律制度的全面分析，包括他们对中国知识产权保护的分析，可能有助于反驳以下对中国的指责--即中国没有足够的措施防止对知识产权的假冒和盗版：尽管上述问题不是本书的直接重点，本书作者的分析框架仍然能够适用于各种相关的问题。其中一个可以受益于本书分析框架的比较紧迫的问题是关于在中国的知识产权假冒和盗版问题。Orcutt教授已经发表了一些讲话，主要是关于如何从“制度的层面”分析中国的知识产权执法。他的谈话阐明了更加正面的事实，不同于多数西方政客和商业利益集团的言论。

　　五、目前中国正在改进影响高校技术成果转化的几个重要因素

　　1、中国高等院校的研究和开发能力—至少中国的重点高校正在加强其研发能力，同时，这些高校正在发展与产业界之间更牢固、更有益的合作关系。

　　2、关于中国产业部门（企业）研发能力，以及企业是否能够充当最佳的技术转移合作伙伴的问题一直存在。中国的企业是否有足够的研发能力有效地吸收中国高校的创新技术？中国的高校是否往往被迫将技术许可给向跨国公司，因为跨国公司是唯一的潜在被许可人，只有跨国公司才具有足够的吸收消化高新技术的能力。现有的证据有力地表明，中国的企业已经增加对研发能力的投入，这样，随着时间的推移，相关的问题会得到进一步的改善。

　　3、中国政府已经做出明确的承诺，为高校的研究提供资金，创建激励机制以鼓励高校的技术成果转化。

　　六、由于已经建立了广泛的基础，中国高校技术成果转化所面临的挑战会更加具体。大方向是好的，但是小的方面仍然存在问题。作者全面的分析有助于他们去识别中国高校技术转移体制中存在的一些明显弱点。如果这些问题不解决的话，将阻碍高校技术转移体制的发展，并且会降低它的效率。

　　作者具体提出四个问题。这些问题如果能够解决，将大大有利于增强中国高校技术成果转化的能力：

　　改进中国高校技术转移办公室的生存环境。技术转移机构在高校技术成果转化中扮演不显眼，但是很关键的角色。如果技术转移机构不能正常运作的话，高校的技术成果转化将受到极大的损害（例如，会减少技术成果对产业部门的许可转让，或者这些技术会以不合理的低价格许可转让给跨国公司。）本书为改善这些技术转移机构的运作提供了一些简便而切实可行的解决方案。作者强烈建议建立中国的技术转移协会（联盟）。美国有这样的机构（theAssociationofUniversityTechnologyManagers,“大学技术管理者协会”，简称AUTM）。AUTM极大地改善了美国技术转移机构的功能和作用。

　　超越硅谷，寻求改进高校技术成果转化的宝贵经验教训。本书作者还介绍了试图模仿硅谷的错误观点，提出了更为切实可行的成功模式。因为，以世界上技术成果转化最成功的大学中的加州大学伯克利分校、麻省理工学院、斯坦福大学为例，它们已经产生了价值几十亿美元商业化创新成果，同时它们帮助创立了世界上两个最成功的高新技术区（即硅谷和128号公路地区）。不幸的是，这三所大学最好的经验对其他大多数大学并没有能够奏效。伯克利、麻省理工和斯坦福如此成功的原因之一就是他们拥有非常强大的创新体系。以下仅参考是它们所拥有的优势中的一部分：

　　（一）相当多的世界上最有才能的大学研究人员；

　　（二）极为强大的技术成果转化文化；

　　（三）适合高科技公司的两个最有利的运行环境（不仅包括创业公司，也包括规模较大的、久负盛名的公司）

　　（四）聚集了最强的中介机构。这些机构能为为与世界各地的大学的技术成果转化提供支持（例如风险投资公司、知识产权和创业公司业务律师、创业者支持团体等）

　　（五）已经得到证明的、成功的研究和技术成果转化记录可以如此成功地帮助它们吸引到（1）政府的研发资金；（2）有才能的大学研究人员；（3）寻求获得大学技术的高科技公司和企业家；（4）的中介机构等，以有利于整个创新模式的发展。

　　多数中国高校不具备所有的上述优势。它们可能拥有一些强项，但是仍然有明显的弱点。如果可以找到能够与他人分享自己缺点的美国大学，吸取这些美国大学的教训，并且努力尝试更加切合实际的模式，中国高校可以做得更好。即使是力量非常薄弱的大学，通过从事技术成果转化的尝试，都能够对改善当地的经济做出贡献。美国所有不同水平的大学（从最强的到最弱的）都可以提供相应的模式，它们中的每一个都可以提供可以学习的经验教训。

　　发展“创业的管道（或者机制）。”本书作者对中国的创业行业为什么行进艰难提出了一些解释，包括甄别初期阶段的创业公司在取得风险投资前的资金缺口。分析高新技术创业公司状况也需要通过“制度层面”的分析进行。就像一个创新体系，一个健康的创业行业（例如，能够在设立后有规律地创立很多成功的、高增长率的公司）需要很多不同的投入。它需要一批愿意创办公司的企业家，它需要掌握熟练技术的人才为公司工作，它需要有一个支持性的规章管理制度，它需要一个体制来创造新创意以构成创业公司的基础；同时，它需要一个能够为创业公司融资的体制。如果所有这些因素都能发挥作用的话，那么经济体制就能发展一个“管道（或者机制）”规律性地产生成功的创业公司。

　　作者通过聚焦中国为创业公司提供资金的能力分析中国潜在的创业机制。像美国一样，中国面临一个主要的问题是“风险投资投入之前的资金缺口。”风险投资基金一般只投资于“成熟”的创业企业。它们不在创业企业成立之初投资。相反，在投资之前，它们会等待，直到创业企业已经证明自己是成功的时候才会投资。然而，这些创业企业在他们变得成熟到能够吸引风险投资之前是需要资金的。天使投资者是一个风险投资投入前资金来源的宝贵来源，在这方面，中国应当努力发展。

　　提高对中国高校的技术成果转化能够在中国经济中发挥作用的认识。创造和新技术成果转化是可持续的经济增长和社会繁荣背后的驱动力。许多人认识不到高校在开发有价值的技术中能够发挥多大的作用。

　　通过帮助高校创新体制中的所有不同参与者去了解高校技术成果转化所带来的好处（包括潜在的利润），将使不同的参与者更加容易地开始寻找办法，以做出关于高校的更聪明、更有效率的决策。例如，假设政府正在决定向两个相互竞争大学中的一个学校的研发项目提供资金。如果政府官员真正能够理解高校技术成果转化的宝贵价值，在决定向哪一个项目提供资金时，他更可能多地考虑的因素应当是如何提高高校的技术成果转化水平。另外，为了使技术成果转化有效运转，高校和企业之间需要加强联系。了解高校技术成果转化的价值有助于推动各方发展这些关系。

　　本书作者提供了一些简单的、能够用于提高这种“认识”的办法，包括：

　　（1）在科学、商业和法律课程中包括大学技术成果转化方面的内容；

　　（2）为大学管理人员、政府官员开设推广高校技术成果转化的专题讲习班；

　　（3）鼓励大学为科学家、企业家和金融家聚会提供会议场所；

　　（4）授权中国技术转移机构协会（联盟）协助宣传中国高校技术成果转化的作用，以提高认识。

　　《影响中国创新的未来：变革中的高校技术转移》（Elgar知识产权和全球化发展丛书）作者:JohnOrcutt，沈红（ShapingChina'sInnovationFuture:UniversityTechnologyTransferinTransition(ElgarIntellectualPropertyandGlobalDevelopment)[Hardcover]JohnOrcutt(Author),HongShen(Author)）