成果名称　　国有资本产业分布的决定因素和变动趋势实证研究　　  　　
　　成果类型　　论文　　 　　 
　　出版时间　　2007年7月　　 　　
　　出版单位　　中国工业经济　　  　
　
　　成果内容简介
　　1.篇章结构与基本观点
　　本论文由五部分组成。第一部分（引言）在对解释国有资本产业分布的相关理论进行简要回顾的基础上，分析了当前缺乏国有资本产业分布影响因素实证研究的主要原因，并提出了本文的主要研究思路与方法。第二部分结合国有资本产业分布的一系列解释理论，提出了本文的四个重要研究假设。第三部分针对提出的研究假设，完成了研究变量设计与测量说明。第四部分通过构建计量模型，分别采用分年度截面数据及6年36个产业的面板数据，对国有资本产业分布的影响变量进行了实证分析。第五部分对实证研究结论进行了归纳总结，进而有针对性地提出了政策建议。
　　本研究所得出的主要结论包括：①与规范理论分析结论不同的是，实证研究结果发现，国有资本产业分布和产业内市场结构的集中程度负相关，即产业平均固定资产规模越大，国有资本分布比重越低，退出越充分。②与产业的外部性理论相吻合，本文的实证结果支持“产业的知识与技术外溢性越强，国有资本产业分布比重越大”的假设，国有资本倾向分布于强知识外溢性产业。但与外部性理论分析结论不同的是，研究发现我国现在的技术研发投入主要是由非国有资本承担的，在高新技术领域的财政投入处于“缺位”状态，这会在一定程度上损害我国关键技术的长期竞争力。③现阶段中国国有资本产业分布与主导产业选择密切相关，国有资本倾向分布于主导性强的产业。④市场化程度对于国有资本产业分布的影响非常大，其影响大大超过市场结构类变量。而且在产业技术研发初期，即使存在国有资本退出通道，由于技术的不稳定性导致资本的买方需求小，国有资本无法实现有效退出；随着技术的不断发展，国有资本在路径和需求的共同作用下可以实现充分退出。⑤地方政府在当前我国进行国有经济战略性调整过程中起到了非常关键的作用，地方政府的行政壁垒对整个经济结构调整产生了阻碍影响。
　　基本政策导向包括：大力发展资本、劳动力等各项要素市场；改进现在中央和地方财权和事权划分体制，降低地方政府提高行政性壁垒和保护国有企业的动机，立足于长远发展，有效促进我国国有资本实现合理的产业分布；提高对高新技术产业和一些关键技术产业的国有资本投入，充分发挥这些产业的技术和知识溢出效应。

　　2．主要创新和学术价值
　　（1）本文对国有资本产业分布决定因素进行了实证研究。以往研究大部分从国有经济的微观制度过程分析产业分布，并没有对影响国有资本产业分布的经济决定因素进行实证检验与分析。本文将国有经济制度优势与产业的性质结合起来，建立了1999-2004年间36个产业的数据集，对国有资本产业分布的影响因素进行了系统分析，得出我国国有资本产业分布边界的一些中观层面证据，使本领域的研究体系更加完整、系统，具有较高的学术价值。
　　（2）本文不仅采用分年度截面数据运用多元线性回归模型对国有资本产业分布特征进行了分析，而且考虑到国有资本的产业分布调整是一个缓慢的过程，还可能受到历史传统的影响，为此，通过纳入衡量时间效应的指标，运用动态模型并采用面板数据来检验国有资本产业分布调整的动态效应，重点研究了市场结构类指标对国有资本产业分布的影响。这种分析思路与方法使研究过程更为严谨逻辑，结论与观点更加准确可靠。
　　（3）本研究的许多结论独特新颖，令人关注：市场化程度对于国有资本产业分布的影响大大超过市场结构、外部性、产业主导性等因素影响；国有资本产业分布和产业内市场结构的集中程度负相关，与产业的高新性程度负相关，体现了中国现行转轨经济的特点等。
　　总之，本成果以我国国有经济战略性调整过程中国有资本产业分布的决定因素及其变动趋势为研究主题，力图通过实证研究发现与把握我国国有资本产业分布的特征及其变化的一般规律，探寻产业分布边界的一些中观层面证据与决策逻辑，研究视角独特，研究内容新颖，研究方法严谨，结论与政策建议令人关注，具有较高的学术价值与广阔的应用前景。

　　3.研究方法
　　本论文理论联系实际，主要采用实证分析的研究方法，具体表现为采用横截面数据估计和面板数据估计相结合、静态因素分析与动态效应分析相结合的研究方式。
　　同时，本文遵循“分析与揭示问题→提出假设→数据与变量设计→模型构建与实证检验→结论与建议”的基本研究思路，推理过程规范，结论与观点明晰。

　　4.学术影响或社会效益
　　（1）本文是国家社科基金项目“国有经济主要地位与国有资本的产业分布研究”的部分研究成果，该课题研究报告于2006年被全国哲学社会科学规划办公室鉴定为“优秀”，并获2008年山东省社会科学优秀成果一等奖。
　　（2）作为本文相关及后续的研究成果，论文《国有经济部门的市场结构与退出路径选择》已发表于《管理世界》（2007年第8期）、论文《我国国有经济市场结构分析》已发表于《经济研究参考》（2007年第60期）。

　　成果社会反映
　　（1）本文是在国家社科基金项目“国有经济主要地位与国有资本的产业分布研究”研究报告的基础上进一步深化研究的成果，该课题研究报告于2006年被全国哲学社会科学规划办公室鉴定为“优秀”，并获2008年山东省社会科学优秀成果一等奖。
　　（2）作为本文相关及后续的研究成果，论文《国有经济部门的市场结构与退出路径选择》已发表于《管理世界》（2007年第8期）,并被《经济研究参考》2007年第60期摘录。